一、 总则
1. 为贯彻落实国家科技伦理治理要求，规范本公司人工智能算法及相关技术产品的研发与应用，确保技术活动符合伦理规范，维护人的尊严、社会公共利益和国家安全，依据《中华人民共和国科学技术进步法》《关于加强科技伦理治理的意见》《互联网信息服务算法推荐管理规定》《生成式人工智能服务管理暂行办法》《科技伦理审查办法（试行）》等法律法规及政策文件，结合公司实际，制定本制度。
2. 本制度适用于本公司所有涉及人工智能算法的研究、设计、开发、测试、部署、运营及迭代过程中的科技伦理审查活动。凡列入审查范围的项目，未经伦理审查通过，不得进入实质性研发阶段或上线运行。
3. 科技伦理审查遵循以下基本原则：
（一）增进人类福祉：技术研发与应用应以促进社会进步、保护人的生命健康、维护人格尊严为目标，防止技术滥用对个体和社会造成损害。
（二）尊重生命权利：高度关注技术对人的生理、心理、精神健康的影响，充分尊重和保障人的自主选择权、知情权与隐私权。
（三）坚持公平公正：防止算法歧视与偏见，确保技术服务的公平可及，避免对特定群体的系统性排斥或边缘化。
（四）合理控制风险：对技术的不确定性、潜在危害进行充分评估，采取有效措施预防、控制和化解伦理风险，建立风险熔断与退出机制。
（五）保持公开透明：算法的设计逻辑、应用目的、潜在影响等应可解释、可审计，保障用户及社会公众的知情权与监督权。
4. 科技伦理审查是公司算法安全治理体系的重要组成部分，与算法安全自评估、安全监测、应急处置等制度衔接，形成全链条伦理风险防控。本制度为严格要求和重点监管范畴，任何部门和个人不得规避或削弱伦理审查要求。
二、 组织架构与职责
1. 公司算法合规部下设科技伦理审查组，作为科技伦理审查的执行机构，独立开展伦理审查工作，直接向首席算法安全官汇报。科技伦理审查组成员不少于5人，由技术、法律、社会学、哲学、公共政策等多元背景的专业人员构成，必要时可外聘独立伦理顾问参与审查。
2. 科技伦理审查组主要职责：
a) 制定、修订并解释本制度，维护伦理审查标准与操作流程；
b) 受理研发部门提交的科技伦理审查申请，开展预审、评审、复核等全流程工作；
c) 对高风险项目进行重点审查与持续性跟踪监督；
d) 出具伦理审查意见书，明确通过、有条件通过、退回修改或不通过的决定；
e) 对已通过审查项目的实际研发运营情况进行不定期检查，确保与审查通过方案一致；
f) 组织开展科技伦理培训，提升全员的科技伦理意识；
g) 受理科技伦理相关的投诉举报，并开展调查；
h) 定期向首席算法安全官汇报伦理审查工作情况及伦理风险态势。
3. 研发部门在项目立项阶段应主动识别伦理风险，凡涉及伦理审查范围的项目，应在技术方案基本确定后、实质性开发启动前提交伦理审查申请。研发部门对提交材料的真实性、完整性负责。
4. 首席算法安全官对伦理审查结论行使最终审批权。对伦理审查组审查通过的项目，首席算法安全官认为仍存在重大伦理风险的，有权要求重新审查或直接否决。
三、 审查范围
1. 第九条 凡涉及以下情形之一的算法项目或技术应用，必须提交科技伦理审查：
a) 涉及人脸、声纹、步态等生物特征识别与分析的技术；
b) 涉及社会公共决策辅助的算法，如用于教育、就业、信贷、保险、司法、社会福利等领域的评估推荐系统；
c) 涉及精神健康干预、情绪识别、心理分析的算法应用；
d) 深度合成、生成式人工智能服务，可能对公众认知产生显著影响的技术；
e) 涉及大规模用户画像构建、行为预测与自动化决策的系统；
f) 涉及未成年人、老年人、残障人士等特殊群体的算法应用；
g) 可能对人类自主决策权产生实质影响的人机交互技术；
h) 涉及大规模公共数据、敏感个人信息处理的人工智能项目；
i) 其他可能对个人权益、社会秩序、国家安全产生重大伦理影响的技术活动。
2. 虽不在上述范围内，但研发部门对项目是否存在伦理风险无法判断的，应主动向科技伦理审查组咨询。审查组有权根据实际情况，将其他项目纳入审查范围。
四、 审查内容与标准
1. 科技伦理审查应重点评估以下要素：
a) 算法公平性
评估算法或模型是否存在基于种族、性别、年龄、地域、宗教、经济状况等的系统性偏见，是否可能导致差别歧视或不公平待遇；训练数据的代表性是否充分，数据分布是否可能导致对特定群体的排斥或边缘化。
b) 透明性与可解释性
算法的设计目的、工作原理、决策逻辑是否具备可解释性，用户是否能够理解其与算法的互动机制及其后果；是否向用户清晰说明使用了算法自动化决策及其潜在影响。
c) 隐私与数据保护
数据处理是否符合“最小必要”原则；是否采取了有效的去标识化、匿名化措施；用户对其个人信息是否拥有充分的控制权；敏感数据的使用是否具有充分的必要性论证。
d) 自主性与人类尊严
技术应用是否尊重和保障人的自主决策权，是否存在操纵、诱导或过度影响用户行为的情况；是否可能削弱人的判断力、责任感或社会交往能力。
e) 安全性与可控性
是否评估了技术的潜在危害与误用风险；是否设置了有效的安全防护、风险预警与熔断机制；是否制定了伦理风险应急预案；深度合成内容是否按照法规要求添加AI标识。
f) 社会影响评估
技术应用对就业结构、社会公平、公共舆论、文化多样性等方面可能产生的广泛影响；是否可能导致信息茧房、观点极化的加剧；对国家安全、公共利益有无潜在威胁。
g) 弱势群体保护
是否充分考虑了未成年人、老年人、残障人士等群体的特殊保护需求；是否有防止技术被用于侵害弱势群体权益的机制。
h) 人类监督与干预
关键技术决策是否保留了人类监督和干预的有效通道；是否具备对算法异常行为的及时纠正能力；是否存在完全脱离人类控制的“黑箱”自动化决策闭环。
2. 科技伦理审查组可根据具体项目特点，增加或调整审查要素，确保审查的针对性与全面性。
五、 审查程序
1. 科技伦理审查按以下流程执行：
a) 申请提交
研发部门项目负责人向科技伦理审查组提交《科技伦理审查申请书》及以下支撑材料：
2. 项目方案与目标说明；
3. 算法/模型技术方案概述；
4. 数据处理方案，含数据来源、范围、处理方式及合规说明；
5. 预期社会影响分析；
6. 伦理风险自评报告；
7. 其他有助于伦理审查的材料。
a) 形式审查
科技伦理审查组在收到申请后5个工作日内完成形式审查。材料不完整的，一次性告知需要补正的内容；逾期未补正的，退回申请。材料齐全的，予以受理并确定审查方式。
b) 审查方式
8. 简易审查：对伦理风险较低、技术方案成熟、与已审查项目类似的项目，由审查组指定2名及以上成员进行简易审查，15个工作日内出具审查意见。
9. 会议审查：对伦理风险较高、涉及敏感领域、技术方案创新性强的项目，由审查组召开评审会议，应到成员不少于5人。申请方进行陈述答辩，审查组讨论表决。会议审查应在受理后30个工作日内完成。
a) 审查决定
审查结论分为四类：
10. 通过：伦理风险可接受，可直接进入开发或上线流程。
11. 有条件通过：基本符合伦理要求，但存在瑕疵或需补充措施。申请方须按审查意见修改方案并提交书面承诺，经审查组确认后通过。
12. 退回修改：存在较大伦理风险，现有方案不足以保障伦理合规，退回修改后重新提交审查。
13. 不通过：存在严重伦理缺陷，对个人权益或公共利益构成不可接受的风险，不予通过且不得继续推进。
14. 审查决定须形成书面《科技伦理审查意见书》，经科技伦理审查组负责人签字后，报首席算法安全官审批。
a) 结果公示与归档
审查结果通知申请方，相关材料由审查组统一归档。对不通过的决定，应在意见书中阐明理由。
15. 项目方案在通过审查后如发生实质性变更（如目标用户群体变化、数据源更换、核心模型架构调整、应用场景扩展等），须重新申请伦理审查。
六、 跟踪监督与动态管理
1. 科技伦理审查组对已通过审查的项目实施持续性跟踪监督：
（一）每半年对高风险项目的伦理合规情况进行回顾检查；
（二）要求项目组定期提交伦理合规运行报告；
（三）有权随时调阅项目数据、代码、日志等，进行伦理影响复核。
2. 发现实际研发运营活动严重偏离审查通过方案，或产生新的伦理风险时，科技伦理审查组有权：
（一）要求项目组限期整改并提交整改报告；
（二）暂停或中止项目；
（三）提请首席算法安全官作出进一步处理决定。
3. 伦理风险动态评估。对在线运行的算法服务，科技伦理审查组与算法合规部安全监测组联动，将伦理风险指标纳入常态化监测范畴，如发现算法偏见、诱导行为、公平性偏移等伦理异常，及时启动专项伦理审查。
七、 培训与举报
1. 公司每年至少组织一次全员科技伦理培训，提升员工的伦理认知与责任意识。算法研发、产品设计等关键岗位人员须完成规定学时的伦理教育并考核通过。
2. 公司设立科技伦理举报渠道，接受内外部对本公司技术活动中伦理问题的反映：
（一）内部举报邮箱：ethics-review@company.com；
（二）外部举报通道：公司官网“科技伦理监督”入口。
3. 举报信息严格保密，保护举报人合法权益，严禁打击报复。对查证属实的举报，酌情给予举报人奖励，并依《算法违法违规行为处置细则》追究违规者责任。
八、 档案管理
1. 科技伦理审查全过程记录归档，包括：
（一）申请材料及审查意见书；
（二）会议评审记录及投票结果；
（三）跟踪监督报告及整改材料；
（四）伦理培训记录；
（五）举报与调查处理记录。
2. 档案保存期限不少于项目终止后十年，以备监管部门检查和内部审计追溯。
九、 附则
1. 本制度由算法合规部（科技伦理审查组）负责解释与修订。遇国家法律法规、伦理规范标准发生变化时，应及时修订以保持合规。
2. 本制度自发布之日起施行。其他制度中涉及科技伦理的规定应与本制度衔接一致，如有冲突，以本制度为准。
3. 违反本制度规定，规避伦理审查、提供虚假材料、擅自推进未经审查项目或严重偏离审查方案的，按《算法违法违规行为处置细则》从严处理。
4. 对外合作项目中涉及算法技术的，应按照本制度要求进行伦理审查，或在合作协议中明确合作方需遵循同等伦理标准，并接受本公司监督。